中國證監會主席劉士余在2016年終監管工作座談會上強調，要立足服務實體經濟的根本宗旨，堅持市場化、法治化、國際化的方向不動搖，牢固樹立依法、從嚴、全面監管的理念，要求監管執法必須不折不扣地落實好法律賦予的職責，杜絕有法不依，執法不力，決心打擊市場亂象。對相關主體違規必查，各個環節有責必追，監管手段用好用足，監管領域全面覆蓋，真正保護好中小投資者合法權益，切實維護好資本市場公開、公平、公正。
劉士余上任後首次公開亮相的兩會期間，他便明確表態要從嚴監管、依法監管、全面監管，和保護投資者合法權益。不少專業人士表示，不同於前任證監會主席肖鋼着力進行制度創新的做法，劉士余將更多的精力放在加強監管，規範資本市場運行上，而從嚴監管、依法監管、全面監管，和保護投資者合法權益，也貫穿了證監會近年來的工作思路。
去年罰款行政處罰創新高
中證監去年全年針對違法行為保持高壓態度，全年共對183宗案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較前年增長21%，罰沒款共42.83億元，增288%；對38人實施市場禁入，升81%。行政處罰數量、罰沒款金額均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史高位。中證監發言人鄧舸指出，加強對中介機構未勤勉盡責、編造傳播虛假訊息等違法行為的處罰追責力度，全面深入推進私募基金行業和股轉系統領域的執法，將依法、從嚴、全面監管的要求落到了實處，對違法違規行為形成了強有力震懾，為資本市場的健康穩定保駕護航。
